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富国城镇发展股票型证券投资基金2015年年度报告

来源:本站原创发表时间:2019-09-19访问次数:

  月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、

  投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......14

  8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......39

  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......48

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.48

  8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.48

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......48

  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......50

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......51

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......51

  会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普 上海市世纪大道100号环球金融中

  基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司

  本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

  2、本基金于2014年1月28日成立,建仓期6个月,即从2014年1月28日起

  至2014年7月27日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

  注:基金自2014年1月28日(基金合同生效日)至2015年12月31日未进行利

  成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001年

  3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金管

  的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。截至2015年12月31日,

  券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市

  型证券投资基金(LOF)、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增

  强债券型证券投资基金、富国沪深300增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮

  券型证券投资基金(LOF)、富国全球顶级消费品混合型证券投资基金、富国低

  碳环保混合型证券投资基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、

  国高新技术产业混合型证券投资基金、富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投

  4.0指数分级证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、

  2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  3、基金管理人已于2016年2月6日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证

  券时报》和公司网站发布公告,毕天宇先生自2016年2月5日起增聘为本基金

  管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、

  管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

  口(1日内、3日内、5日内)的同向交易样本,在假设同向交易价差为零及95%

  现11次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  2015年,实体经济全年基本走平,各季度经济增速保持在6.90%-6.97%的区

  对2015年股市的大幅波动影响极大。全年风格收益极端,上半年和四季度成长

  截至2015年12月31日,本基金份额净值为2.856元,份额累计净值为2.856

  元。本报告期内,本基金份额净值增长率为104.58%,同期业绩比较基准收益率

  基金持有人利益作为己任。在监察稽核基础性工作基础上,2015年本基金管理

  行了全面梳理,2015年公司制订或修订了三十项规章制度。通过健全完善公司

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

  注:报告截止日2015年12月31日,基金份额净值2.856元,基金份额总额

  富国城镇发展股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管

  理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1019号《关于核准富国

  有限公司向社会公开募集,基金合同于2014年1月28日生效,本基金设立时募

  集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币437,399,006.54元,在募集期

  间产生的活期存款利息为人民币131,046.40元,以上实收基金(本息)合计为

  其他经中国证监会批准上市的股票)、固定收益类资产(国债、金融债、企业债、

  资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、衍生工具(权证、股指期货等)

  基金的投资组合比例为:投资于股票的比例占基金资产的80%—95%,投资于城

  镇发展相关股票比例不低于非现金基金资产的80%,权证资产的投资比例占基金

  资产净值的0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率

  基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年

  附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2015年12

  金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或

  一方(转入方);本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入

  方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,

  扣除交易费用入账,其中所包含的债券应收利息单独核算,不构成债券投资成本;

  上市后,上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算;

  债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,

  /(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份

  额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算

  (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取

  (3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资

  (4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实

  (5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其

  (6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的

  (7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其

  (8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除

  (9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性

  (10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金

  (3)卖出回购金融资产支出,按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实

  (4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金

  (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,

  每次 收益分配比例不得低于截至收益分配基准日可供分配利润的10%,若《基

  (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红

  (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金

  本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布

  中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的

  估值处理标准>

  的通知》的规定,请问劲爆体育频道现在直播英超吗,自2015年3月23日起,交易所上市交易或挂

  牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第三方

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关

  根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策

  的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的

  根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关

  根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于

  储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公

  司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1

  1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股

  息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,

  项目 本期末(2015年12月31日)上年度末(2014年12月31日)

  项目 本期末(2015年12月31日) 上年度末(2014年12月31日)

  项目 本期末(2015年12月31日) 上年度末(2014年12月31日)

  项目 本期末(2015年12月31日) 上年度末(2014年12月31日)

  减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成 - 17,261,116.37

  注:(1)关联方申万宏源证券有限公司是由原关联方申银万国证券股份有限公司

  (“申银万国”)与宏源证券股份有限公司于2015年1月16日合并组建而成。窮멍일疳주역쉽栗죕

  (2)2015年7月,原山东省国际信托有限公司更名为山东省国际信托股份有限

  上年度可比期间(2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年12月31日)

  (卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因

  注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算

  注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:截至本报告期末2015年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正

  截至本报告期末2015年12月31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购

  券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基

  此除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况

  工具。基金的投资组合比例为:投资于股票的比例占基金资产的80%—95%,投

  资于城镇发展相关股票比例不低于非现金基金资产的80%,权证资产的投资比例

  占基金资产净值的0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

  本基金管理人运用资产-资本定价模型(CAPM)对本基金的市场价格风险进行分

  1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险,即与基金的贝塔系数紧密相关;

  2.以下分析,除业绩比较基准发生变动,其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。

  相关风险变量的变动 本期末(2015年12月 上年度末(2014年12月

  于2015年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的

  金融资产中属于第一层次的余额为人民币4,376,583,858.77元,属于第二层次

  的余额为人民币0.00元,属于第三层次余额为人民币0.00元(于2014年12月

  31日,属于第一层次的余额为人民币1,027,063,199.31元,属于第二层次的余

  额为人民币30,631,426.80元,属于第三层次余额为人民币0.00元)。

  应属第二层次或第三层次。根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号

  收益品种的估值处理标准>

  的通知》的规定,自2015年3月23日起,交易所上

  市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

  序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

  序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

  8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  8.12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  本基金管理人已于2015年1月31日发布公告,薛爱东先生自2015年1月

  铮为中国建设银行投资托管业务部副总经理。本基金托管人已于2015年9月18

  于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,6合同彩开奖结果。主要涉及投资权限管理、

  异常交易管理及员工行为管理等问题,并要求我司就上述问题于2015年8月5

  成交金额 交总额 成交金额 交总额 成交金额 购成交 成交金额 成交总 佣金 总量的

  注:我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期本基金新增券商交易单元:华泰证券398771;招商证券396014;东北证券31608;东北证券395974;广发证券31667;广发证券396149;中信建投399176;安信证券396216;华信证券000262;华信证券34867;光大证券000502;光大证券34914;中泰证券390835;中泰证券27649;国海证券32846;国海证券396524。其余租用券商交易单元未发生变动。

  1 年12月31日基金资产净值和基金份额 券报、证券时报、证 2015年01月05日

  8 年06月30日基金资产净值和基金份额 公司网站 2015年07月01日

  9 级管理人员投资旗下基金相关事宜的 券报、证券时报、证 2015年07月06日

  13 并入中信证券期间基金业务安排的提 券报、证券时报、证 2015年09月01日

  证券投资基金基金合同 咨询电线、富国城镇发展股票型 4008880688(全国统一,

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